骆驼股份时任副总裁杨诗军违规减持遭上交所公开谴责

2019-11-09 07:27:14         浏览量:4997

根据上海证券交易所网站上的信息,上海证券交易所发布决定,公开谴责时任骆驼集团有限公司副总裁的杨石军(以下简称骆驼股份或公司,证券代码:601131)。因为他在宣布辞职后的12个月内转让了部分股份,而且非法持股数量巨大,他违反了在公司首次公开发行时做出的公开承诺。

经调查,截至2018年12月31日,时任骆驼控股副总裁的杨石军持有公司21,605,674股股份,占公司总股本的2.55%。杨石军于2018年8月29日辞去公司副总裁职务,但仍在公司担任其他职务。根据公司招股说明书,公司董事、监事或高级管理人员杨石军公开承诺,在任职期间,他每年不会转让其所持公司股份总数的25%以上,并且在辞职报告后12个月内不会转让其股份。通过证券交易所上市出售的股份数量不得超过申报离任后12个月内所持股份总数的50%。然而,2019年3月4日至7月18日期间,杨石军连续减持股份438.0944万股,占公司总股本的0.5%,交易总额为5794.5万元,违反了其在招股说明书中“辞职后12个月内不转让股份”的承诺

杨石军反对说,裁员是出于个人财务需要,并承诺类似的违规行为不会发生,直到卸任后12个月。他恳求从轻处罚。

上海证券交易所认为,杨石军减持股份的动机和承诺不再重复类似行为等原因并不影响对其以往违规行为的认定,也不能作为免除或减轻其责任的理由。

《上海证券交易所上市规则》第11.12.1条:上市公司及相关信息披露义务人应严格遵守承诺。公司应及时将公司承诺与相关信息披露义务人的承诺分离,并提交交易所备案,同时在交易所网站上披露,并在定期报告中具体披露上述承诺的履行情况。

公司未履行承诺的,应当及时披露未履行承诺的原因以及相关董事可能承担的法律责任;相关信息披露义务人未能履行承诺的,公司应主动向相关信息披露义务人询问,并及时披露相关信息披露义务人未能履行承诺的原因及董事会应采取的措施。

以下是原文:

关于公开谴责时任骆驼集团有限公司副总裁杨石军的决定

当事人:杨石军,时任骆驼集团有限公司副总裁

经调查,截至2018年12月31日,时任骆驼集团有限公司(以下简称公司)副总裁的杨石军持有公司股份21,605,674股,占公司股本总额的2.55%。杨石军于2018年8月29日辞去公司副总裁职务,但仍在公司担任其他职务。根据公司招股说明书,公司董事、监事或高级管理人员杨石军公开承诺,在任职期间,他每年不会转让其所持公司股份总数的25%以上,并且在辞职报告后12个月内不会转让其股份。通过证券交易所上市出售的股份数量不得超过申报离任后12个月内所持股份总数的50%。然而,2019年3月4日至7月18日期间,杨石军连续减持股份438.0944万股,占公司总股本的0.5%,交易总额为5794.5万元,违反了其在招股说明书中“辞职后12个月内不转让股份”的承诺

上海证券交易所(以下简称交易所)认为,杨石军减持股份的动机和承诺不再重复类似行为等原因并不影响其以往违规行为的认定,也不能作为免除或减轻其责任的理由。

总而言之,时任公司副总裁的杨石军在辞职报告后的12个月内调任。

它的一些股份,以及大量的非法减持,违反了该公司首次公开发行时的公开承诺。上述行为违反了《上海证券交易所上市规则》(以下简称《上市规则》)第11.12.1条

相关规定。

鉴于上述违规事实和情节,经交易所纪律委员会审查批准,根据《股票上市规则》第17.3条和《上海证券交易所纪律和监管措施实施办法》的有关规定,交易所作出以下纪律处分决定:公开谴责时任骆驼集团有限公司副总裁杨石军

对于上述违纪行为,交易所将通知中国证监会和湖北省人民政府,并记录在上市公司诚信档案中。当事人对上述公开谴责的纪律处分决定不服的,可以在15个交易日内向交易所申请复核,复核期间不得暂停执行。

上市公司的董事、监事和高级管理人员应当以此作为警告。从事证券交易等活动,应当严格遵守法律法规和交易所业务规则,自觉维护证券市场秩序,认真履行信息披露义务,积极配合上市公司做好信息披露工作。

上海证券交易所

2010年10月15日

(责任编辑:王晨曦)

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